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各鎮(zhèn)人民政府，縣直各部門，各工業(yè)園區(qū)管委會：

　　《惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理暫行規(guī)定》已經(jīng)十四屆縣委常委會第61次會議、縣政府第43次常務會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。

惠安縣人民政府    

2024年3月5日    

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惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理暫行規(guī)定

　　為深入貫徹落實市委、市政府關于“強產(chǎn)業(yè)、興城市”雙輪驅(qū)動、“抓開放招商促項目落地”等行動部署，結合我縣“1543”產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，為充分發(fā)揮財政資金、國有資本的引導和杠桿作用，鼓勵支持國內(nèi)外知名股權投資管理機構和社會資本在我縣設立天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權投資、產(chǎn)業(yè)投資基金，投資于我縣重點扶持產(chǎn)業(yè)，在《惠安縣人民政府辦公室關于印發(fā)惠安縣先導產(chǎn)業(yè)股權投資基金設立方案的通知》（惠政辦〔2022〕35號）基礎上，編制了本暫行規(guī)定及其配套制度，進一步細化我縣產(chǎn)業(yè)基金運作流程，規(guī)范基金運作。

　　一、總則

　?。ㄒ唬橐?guī)范惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金（以下簡稱“縣產(chǎn)業(yè)投資基金”）的設立和運作，創(chuàng)新財政資金和國有資本配置方式，更好地發(fā)揮引導放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和支持中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和發(fā)改委、財政部相關規(guī)定，結合《泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理規(guī)定》和我縣實際，制定本規(guī)定。

　?。ǘ┍疽?guī)定所稱縣產(chǎn)業(yè)投資基金包括由縣政府引導、縣財政局監(jiān)管的縣屬國有企業(yè)出資并按功能類市場化運作、專業(yè)化管理的產(chǎn)業(yè)引導基金，旨在通過財政資金和國有資本的杠桿效應，促進投資機構和社會各類資本投資我縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，重點支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及基礎設施、公共服務等領域?？h產(chǎn)業(yè)投資基金資金主要來源于縣財政統(tǒng)籌安排，各縣屬國有企業(yè)出資以及縣產(chǎn)業(yè)投資基金運作產(chǎn)生的收益等，并根據(jù)年度預算安排、項目投資進度和實際用款需要分期到資。

　　二、管理架構

　　（三）惠安縣先導產(chǎn)業(yè)股權投資基金協(xié)調(diào)小組（以下簡稱“協(xié)調(diào)小組”）作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的決策機構，主要負責審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)定等重要規(guī)章制度，審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向、重大投資以及子基金的設立等重大事項，審議縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參投子基金、產(chǎn)業(yè)項目運作管理情況等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設在縣財政局，負責協(xié)調(diào)小組日常事務，執(zhí)行落實協(xié)調(diào)小組的相關決定，擬定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規(guī)章制度和支持政策，指導和監(jiān)督縣產(chǎn)業(yè)投資基金規(guī)范經(jīng)營運作等工作。

　?。ㄋ模﹪Y運營集團作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的出資機構，履行出資人職責，主要職責包括：

　　1.設立惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金合伙企業(yè)作為基金業(yè)務的實施主體（暫定名，名稱以工商核準登記為準，以下簡稱“縣產(chǎn)業(yè)基金主體”）；設立權屬基金管理機構或者委托優(yōu)質(zhì)基金管理機構作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的管理機構，負責基金的日常運作。

　　2.對縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作進行監(jiān)督、指導，履行財務監(jiān)管、出資風險控制等職責，確保基金運作合法規(guī)范。

　　3.完成協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項。

　　（五）縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）主要職責包括：

　　1.完善公司組織架構，建立健全公司決策機制、風險控制、投資程序等方面的內(nèi)控制度。

　　2.根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向及年度投資計劃發(fā)布申報指南，對基金管理團隊提交的申請材料及方案進行初步篩選，組織開展盡職調(diào)查、專家評審，形成投資建議提交協(xié)調(diào)小組辦公室審核。

　　3.執(zhí)行協(xié)調(diào)小組的決議，負責擬定及簽署投資協(xié)議，按約定履行出資人權利與義務。

　　4.開展投后管理，行使出資人權利并承擔相應義務，跟蹤督導參股子基金、被投企業(yè)的經(jīng)營運作。

　　5.每季度結束后10日內(nèi)向協(xié)調(diào)小組辦公室報送基金運營情況等，并于每個會計年度結束后4個月內(nèi)報送經(jīng)審計的基金年度財務報告。當基金經(jīng)營運作出現(xiàn)重大問題或特殊事件時，應及時向協(xié)調(diào)小組辦公室報告。

　　6.開展與各級政府引導基金、知名投資機構、大型企業(yè)集團投資基金的對接合作。

　　7.為子基金及被投企業(yè)落地提供協(xié)助服務。

　　8.完成協(xié)調(diào)小組交辦的其他工作。

　　三、基金運作

　?。┛h產(chǎn)業(yè)投資基金按照“科學設計、政府引導、市場運作、規(guī)范管理、防范風險”的原則，積極吸引和聚集國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團隊來惠發(fā)展，大力培育我縣重點扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

　?。ㄆ撸┛h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作主要采用以下模式：通過公開遴選、合作申報、招商引資等方式與基金管理機構、社會資本發(fā)起設立天使類、創(chuàng)投類、產(chǎn)業(yè)類等市場化子基金或?qū)ｍ椈?；直接投資于我縣重點引進、重點支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目；與子基金、社會資本聯(lián)合投資我縣轄內(nèi)企業(yè)或擬遷入我縣的企業(yè)；設立自我管理型子基金并開展投資。

　?。ò耍┛h產(chǎn)業(yè)投資基金吸引基金管理機構、社會資本共同發(fā)起設立子基金，履行以下程序：

　　1.發(fā)布指南。按照協(xié)調(diào)小組批準的年度投資計劃，由協(xié)調(diào)小組辦公室向社會公開發(fā)布年度基金申報指南。

　　2.申報推薦。擬申請縣產(chǎn)業(yè)投資基金投資子基金或基金管理團隊，根據(jù)指南要求編制基金設立方案進行申報。

　　3.投資論證?？h產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）對經(jīng)初步篩選的申報機構組織開展盡職調(diào)查、專家評審等工作，形成投資方案上報協(xié)調(diào)小組辦公室。

　　4.投資決策。協(xié)調(diào)小組辦公室對投資方案進行審核，提交協(xié)調(diào)小組進行投資決策。

　　5.資金撥付。在管理團隊完成募資以及根據(jù)基金有關協(xié)議約定完成到資工作后，縣產(chǎn)業(yè)投資基金在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向協(xié)調(diào)小組辦公室報備后撥付資金。

　　四、投資方式

　?。ň牛﹨⒐勺踊稹蝹€子基金出資規(guī)模、子基金對單家企業(yè)的投資額、各子基金返投比例，由協(xié)調(diào)小組根據(jù)子基金規(guī)模和收益等情況議定。返投認定方式包括總部遷移、新增投資、基金直投或產(chǎn)能落地等。

　　（十）直接投資。采取直接投資于我縣擬重點扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。為縣重大招商引資項目提供配套資金，或直接投資于參股子基金給予的財務性回報較好的直投項目。

　?。ㄊ唬﹨⒐蓢壹壖笆∈谢?。按市場化原則與國家及省市政府投資基金開展合作，通過入伙參股等方式跟投，引導各級股權投資機構投資我縣創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要縣政府重點扶持和鼓勵的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

　?。ㄊ┗鸸芾碣M?；鸸芾碣M按不超過實繳規(guī)模年化1.5%收取作為母基金管理費，對于列入市場化投資的，按照年化8%以上的超額利潤分成中不高于20%作為母基金管理公司的市場化激勵的資金池進行預留或獎勵。在基金實際運行中，如需調(diào)整管理費收取比例及超額利潤獎勵金，由協(xié)調(diào)小組根據(jù)基金規(guī)模和收益等情況議定。

　　五、投資對象

　?。ㄊ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金，需符合以下要求：

　　1.子基金原則上注冊在惠安縣，按照國家有關規(guī)定向主管部門和行業(yè)組織履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。

　　2.子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，其中投資期不超過5年。

　　3.縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例原則上不超過子基金認繳出資總額的20%。但有以下情況時可提高參股比例：①子基金有兩個及以上項目可實際招引落地惠安的，縣產(chǎn)業(yè)投資基金可適當提高參股比例，最高不得超過認繳出資總額的30%；②縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金完成返投要求且管理業(yè)績突出的，管理團隊再次發(fā)起設立的基金，縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例上限可提高至30%；③縣產(chǎn)業(yè)投資基金與權威機構發(fā)布年度榜單排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機構開展合作設立子基金，對排名第1～10名、第11～20名的出資比例上限分別可提高至30%和25%，優(yōu)先與符合國家級基金申報條件的優(yōu)質(zhì)機構合作。由各縣（市、區(qū)）人民政府，泉州開發(fā)區(qū)、泉州臺商投資區(qū)管委會，市屬國企發(fā)起并提議縣產(chǎn)業(yè)投資基金參投的子基金，其參股比例原則上不低于縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例?？h產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔無限責任。

　　4.除縣產(chǎn)業(yè)投資基金外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個且不超過法律法規(guī)規(guī)定的最多人數(shù)；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。

　　5.子基金投資于主投領域的比例不得低于募集規(guī)模的60%。

　　6.子基金首期到資資金應該按約定的期限到位，且原則上不低于認繳出資總額的20%，其余資金可根據(jù)投資進度分期到位。以上規(guī)定，經(jīng)協(xié)調(diào)小組批準可根據(jù)子基金具體情況適當調(diào)整。

　?。ㄊ模┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股專項基金，具體條款與本規(guī)定不符的，提交協(xié)調(diào)小組專項審議并按照審議后的相關決議執(zhí)行。對我縣重點引進、支持的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、自主創(chuàng)新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目，可采取直接投資的形式，投資金額所占股權比例不超過該企業(yè)總股本的30%或不超過項目投資總額的30%。

　?。ㄊ澹┥暾埡献鞯淖踊鸸芾頇C構應具備以下基本條件：

　　1.具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理機構注冊資本不低于1000萬元，市場頭部基金管理機構或具有政府投資基金運作經(jīng)驗的基金管理機構優(yōu)先合作。

　　2.管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，募資能力強，至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，并明確基金的關鍵人士，原則上派駐子基金的關鍵人士應在管理機構任職5年以上，且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領域至少有3個以上的投資退出案例。

　　3.原則上，基金投資管理規(guī)模不低于10億元，基金管理機構近5年有較好業(yè)績，或其股東具有強大的綜合實力及居行業(yè)龍頭地位。

　　4.基金管理機構或其控股股東及其關聯(lián)方（含管理團隊）應參股認繳子基金份額，根據(jù)子基金規(guī)模，以超額累進的方式，在子基金中認繳一定比例。子基金規(guī)模在10億元（含）以下的部分，10億元以上至50億元（含）以下的部分，50億元以上的部分實繳出資比例分別不低于10%、5%和1%。

　　5.申報設立的子基金方案設計合理，須經(jīng)縣發(fā)改、招商等部門確認，與惠安產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃契合，且儲備一批可投資落地惠安的項目。

　　6.基金管理機構及其工作人員無違法違規(guī)等不良記錄。

　?。ㄊ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資已設立的子基金，除需符合本規(guī)定第（十三）條規(guī)定的條件外，還應滿足以下條件：1.子基金已按有關法律法規(guī)設立，并開始投資運作，已完成私募投資基金備案；2.子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的70%；3.子基金全體出資人同意縣產(chǎn)業(yè)投資基金入股（或入伙），增資價格在不高于基金評估值的基礎上協(xié)商確定。

　　六、基金托管

　?。ㄊ撸┛h產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行由協(xié)調(diào)小組選定，并由國資運營集團、縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）與其簽訂托管協(xié)議，子基金托管銀行由子基金選定，并由子基金、子基金管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

　　七、收益分配及激勵機制

　　（十八）縣產(chǎn)業(yè)投資基金的收入包括子基金以及直接投資、跟進投資項目退出的本金、分紅和收益，以及產(chǎn)業(yè)基金閑置資金的銀行存款利息、購買國債利息收入等投資收益。為保證產(chǎn)業(yè)基金正常運營的原則，縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）可計提運營管理費用，主要用于支付必要的律師費、訴訟費、審計費、咨詢費、盡職調(diào)查費、人員工資福利、場地租金、各種稅費、辦公費、培訓、受托管理機構費用及其他支出?？h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資收入中，歸屬于政府投資收益的應按財政國庫管理制度有關規(guī)定及時足額上繳國庫。

　?。ㄊ牛┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金虧損應由出資方共同承擔，產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔有限責任。產(chǎn)業(yè)基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　八、退出方式

　　（二十）縣產(chǎn)業(yè)投資基金直接投資形成的股權或財產(chǎn)份額可采取上市、股權轉(zhuǎn)讓、大股東或者目標企業(yè)回購等方式退出，有約定退出方式的，按合同約定收回?？h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金形成的股權或財產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式退出；向其參股的各子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權或財產(chǎn)份額的，按照縣產(chǎn)業(yè)投資基金運作要求，確定退出方式及退出價格，具體退出方案由協(xié)調(diào)小組決策。

　　九、監(jiān)督管理

　?。ǘ唬﹨f(xié)調(diào)小組負責對縣產(chǎn)業(yè)投資基金進行監(jiān)管和指導，引導社會資金參與子基金，監(jiān)管產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運營。協(xié)調(diào)小組各成員單位負責各相關子基金的行業(yè)指導，配合做好基金的管理工作。

　?。ǘ﹨f(xié)調(diào)小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金的評價堅持從整體效能出發(fā)，對政策目標、政策效果進行綜合評價，不考核單個項目的盈虧。重點從實際投資規(guī)模、扶持項目及其團隊的數(shù)量和質(zhì)量、撬動社會資本投資情況、基金運營合規(guī)性等方面進行整體評價，兼顧考評培育引進企業(yè)入庫個數(shù)、扶持本地企業(yè)個數(shù)、吸納就業(yè)及對我縣經(jīng)濟貢獻等社會效益指標。

　　如縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金未能完成約定考核指標的，則可采取包括但不限于中止后續(xù)出資、扣減或暫停向管理人支付后續(xù)應承擔的管理費等懲罰性措施。

　?。ǘ﹨f(xié)調(diào)小組辦公室應于每年12月前向協(xié)調(diào)小組報告下一年度出資計劃，年度實際出資額一般不超過上一年度縣級一般公共預算收入的8%。

　?。ǘ模﹨f(xié)調(diào)小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）進行財務監(jiān)管和績效評價，必要時引入第三方專業(yè)機構對資金使用情況進行風險評估?？h產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）應每年向協(xié)調(diào)小組辦公室報告縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理運行情況和重大投資、決策等事項。縣產(chǎn)業(yè)基金公司（管理機構）的管理人員如因濫用職權、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成縣產(chǎn)業(yè)投資基金不應有的損失的，應依法承擔法律責任。

　　十、附則

　?。ǘ澹┛h產(chǎn)業(yè)投資基金與中央財政資金、省級財政資金、市級財政資金共同參股發(fā)起設立子基金的，按照國家、省、市相關規(guī)定執(zhí)行。縣屬國有企業(yè)根據(jù)主營業(yè)務開展相關產(chǎn)業(yè)基金投資的，原則上按各企業(yè)“三重一大”制度進行決策，可以參照本暫行規(guī)定。

　?。ǘ┍緯盒幸?guī)定自印發(fā)之日起實施，有效期至2025年12月31日。本暫行規(guī)定由協(xié)調(diào)小組辦公室（縣財政局）負責解釋。

　　附件：1.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金參股子基金返投認定計算標準

　　2.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金投資立項流程

　　3.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金投資目標盡職調(diào)查與專家評審規(guī)則

　　4.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金激勵與風險控制機制

　　惠安縣人民政府辦公室                         2024年3月5日印發(fā)